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关于完善客户基本信息的公告

来源:中电投先融期货 浏览:769次2018-05-08 09:05:13

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                             关于完善客户基本信息的公告

  

尊敬的客户:

按照《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(人行银监证监保监令[2007]2 号)以及《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发﹝2017235号)要求,为进一步提高反洗钱客户身份识别工作的有效性,现就有关事宜公告如下:

一、加强对非自然人客户的身份识别

(一)针对非自然人客户,请您积极配合我公司准确、完整、有效提供受益所有人的姓名、地址、身份证件或身份证明文件的种类、号码和有效期限等信息及其受益所有人证明文件、身份证明材料,填写《受益所有人情况登记表》,并加盖公章,提交我公司运营管理部或营业部

(二)2018630日前,我公司将对存量非自然人客户的受益所有人开展排查和识别工作,请您积极配合。

(三)非自然人客户受益所有人的判定标准如下:

1. 公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司高级管理人员。

2. 合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人。

3. 信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。

4. 基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或其他队基金进行控制的自然人。

二、加强对特定自然人客户的身份识别

(一)对于外国政要客户、国际组织的管理人员客户或者非自然人客户的受益所有人为上诉特定自然人客户等,请您积极配合我公司提供财产和资金来源等调查。

三、对于未按时完成排查和识别的非自然人客户,我公司将依据中国人民银行相关要求进行处理,届时可能影响您账户的正常使用,请及时配合完成受益所有人的身份识别工作。

如您对以上内容有疑问,请致电400-023-6060或咨询营业部,给您带来的不便敬请谅解,感谢您的理解和支持。

特此公告。

 

中电投先融期货股份有限公司

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