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客户实际控制账户关系申报【实控申报表】

来源: 本站 点击率:0作者:更新: 2019-08-09

根据期货市场监控中心及各交易所发布的实际控制关系账户管理办法

凡是符合实控关系描述的期货账户均需要进行实际控制账户报备。

如您的期货账户符合以下实控关系描述的其中一项,烦请填写监控中心及交易所的实控报备表格。

表格下载:

期货市场监控中心:监控中心实控表格(2019年用)申报表__(客户填写).pdf

上海期货交易所:实际控制关系账户申报表(K-1表)_上期所_2019.pdf

郑州商品交易所:实际控制关系账户申报表(K-1表)_郑商所_2019.pdf

大连商品交易所:实际控制关系账户申报表(K-1表)_大商所_2019.pdf

中国金融期货交易所:实际控制关系账户(K-1)申报表__中金所_2019.pdf

上海国际能源交易中心:实际控制关系账户(K-1)申报表__能源中心_2019.doc.pdf



如您的期货账户符合以下实控关系描述的其中一项,烦请填写监控中心及交易所的实控报备表格。



实际控制关系描述

1、行为人为他人的控股股东,即行为人的出资额占他人资本总额的50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东,出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东;

2 行为人为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人;

3、行为人为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等,或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致;

4、行为人与他人之间存在配偶关系;

5 行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系,且对他人账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

6 行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排,对他人账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

7、行为人对两个或多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

8、交易所认定的其他情形。





中电投先融期货股份有限公司

2019.08.12



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